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一般流程
风险识别
  • 上游采购中的风险
    1、原材料价格上涨的风险;
    2、因金属行情上涨,拟收购的矿山对象报价抬高的风险;
  • 库存商品的潜在风险
    1、库存价格下跌的风险;
    2、库存积压导致的企业物流或现金流风险;
  • 下游产品销售中的风险
    1、产品价格下跌的风险;
    2、因市场行情走弱,产品出现滞销;
  • 产品经销贸易中的风险
    1、采购与销售定价模式不匹配的风险;
    2、采购与销售定价时间不匹配的风险;
    3、采购与销售定价市场不匹配的风险;
内部管理
  • 搭建畅通的组织架构:
    由董事层、高层管理部门、风险管理部门及相关职能部门等组成的风控组织架构。
  • 建立套期保值内部监控机制:
    前、中、后台分离,并互相制约;前台负责具体交易,中台负责统筹对冲指令,规划保值;后台负责复核、对账和跟踪交易。
  • 加强高层管理人员对内部风险的监控力度:
    制定套期保值目标,审批套期保值策略;审查交易报告,监控盈亏情况,跟踪盈亏原因;监控异常交易和台账。
  • 现货板块与期货板块业务统筹管理:
    现货上按购销合同或客户点价要求,进行对应操作。期货部门需与现货部门协调,实施期货保值的具体操作、负责头寸的监控和管理