2024年上海期货交易所

会员服务和投资者教育工作安排

 

    2024年，上海期货交易所（以下简称上期所）将深入学习贯彻落实习近平总书记考察上期所重要指示精神，紧密围绕“加快建成世界一流交易所”目标和要求，扎根期货服务实体本质，丰富、优化并创新推出一系列服务会员、服务产业、服务市场等安排举措。

一是进一步明晰市场与交易所沟通联系机制，梳理与交易所沟通渠道矩阵，优化“一站通”会员服务机制。二是充实完善服务会员内涵，优化与经营主体合作举办市场活动机制，打造“会员同行”“全球同行”品牌；贴近市场发展需要，定期举办从业人员强化班。三是多维度打造服务产业项目体系，做精上期“强源助企”，壮大“产融服务基地”，深化“企业深耕计划”。四是拓展市场推广的深度和广度，定期举办大宗商品月月谈、境外投教月月讲等市场活动，持续做好市场合规宣传和引导，不断加强线上投教基地建设，推动投资者教育纳入国民教育体系。五是树立榜样，促进行业稳健发展，组织面向境内外主体、中英文双语系列评优活动。

交易所联系

 

一、沟通渠道矩阵

项目介绍——为进一步畅通市场与交易所日常沟通，提升服务会员、服务市场质效，梳理与交易所联系主要渠道矩阵。

分层分类——一是充分利用交易所官网、会员服务系统（以下简称会服系统）等渠道，发布并提示交易所重要信息和安排。二是在会服系统设立专栏展示交易所各业务部门联系人及联系信息，便利会员业务咨询与开展。三是确保市场服务中心（MSC）在线，畅通交易所与市场沟通。四是交易所微信公众号、视频号、微博等新媒体矩阵，作为投教投保宣发阵地和与投资者互动渠道的有益补充。五是根据业务开展需要，建立期货公司联系人微信群、期货公司负责人微信群，以及相关飞书群、QQ群等便利会员业务交流与办理。

机制流程——交易所主要沟通渠道一览：

 

二、“一站通”会员服务机制

项目介绍——为加强与会员、市场的联系和交流，便利交易所倾听市场声音，优化市场运行机制，交易所不断完善“一站通”会员服务机制，建立会员与交易所各业务口常态化长效化意见建议收集反馈机制。

分层分类——一是统筹会员、市场机构接待来访。充分发挥交易所窗口部门沟通联系和综合协调作用，由会员管理部统筹会员等单位接待来访工作，召集相关部门共同参与。对于交流提到的意见建议，经所内研究后，以适合方式反馈。二是会员主动发起“一站通”会员之声反馈。对于会员希望向交易所反馈的意见建议，或希望交易所协助推动解决的事项，或对标境内外交易所优秀做法，希望交易所借鉴以提升服务会员、服务市场成效的举措，会员可根据业务需要，通过“一站通”会员服务机制，发送邮件至市场服务中心（MSC），主动发起与交易所联系。此外，也可以致电MSC热线进行问询。

机制流程——①接待来访：会员或市场机构发送联系函至MSC邮箱或交易所办公室（传真：021-68401198）——办公室收文——一般于2个工作日内反馈接待安排。②“一站通”会员之声反馈：会员发送《“一站通”会员之声反馈表》（详见附件1）至MSC邮箱——会员管理部专人对接并协调相关部门处理——交易所以书面或线上等形式反馈。

会员服务

 

一、会员同行

项目介绍——为更好支持、引导会员单位、行业协会围绕期货市场服务实体功能发挥、提升产业客户参与度和大宗商品价格影响力，交易所设立“会员同行”活动品牌，持续与会员单位等合作举办境内市场活动，主要包括交易所指导活动、行业品牌活动和会员自主办会等。交易所将进一步加强对会员额度使用、活动成效跟踪等项目动态管理。

分层分类——活动审核方面，今年将根据会员单位评优情况和差异化发展特点，对会员单位进行分级管理，制定不同活动标准及要求（优秀会员实行备案制管理模式，其他会员维持原有审核机制不变）。支持额度方面，每家会员单位支持额度将采用“基础额度+指导额度”相结合的方式。

机制流程——会员单位/行业协会发起申请——交易所审批活动——合作对象举办活动并提交总结材料——交易所审核并进行费用报销——甄选产业服务案例并宣传。

2024年“会员同行”项目指引详见会服系统通知。

 

二、全球同行

项目介绍——为拓展境外市场服务广度和深度，加大对期货公司、境外特殊经纪参与者和境外中介机构的国际推广支持力度，提高境外客户市场参与度，上期所及上期能源设立“全球同行”活动品牌，通过线上和线下形式，与相关经营主体合作举办形式多样的境外市场活动。

机制流程——相关机构发起申请——交易所审批活动——合作对象举办活动并提交总结材料——交易所审核并进行费用报销。

“全球同行”方案适用2023年合作举办境外市场活动方案（详见2023年3月1日上期所/上期能源会服系统通知，方案如有更新将另行通知）。

 

三、从业人员强化班

项目介绍——期货行业从业人员是期货市场服务实体经济、服务国家战略的中坚力量，为帮助从业人员对专业知识和市场服务理念更新迭代，全面提升行业从业人员整体素质，交易所协同高等院校、市场培训机构等制定综合培训课程，组织开展从业人员强化班。培训内容主要围绕宏观战略研究、期货品种和业务推广、期现结合模式、客户开发培育，以及交易实操实战等内容。

机制流程——交易所主办或与相关单位合办。

相关活动安排通过交易所官网或会服系统等方式发布。

产业服务

 

一、上期“强源助企”

项目介绍——为持续优化交易者结构，吸引更多产业链企业运用期货及衍生品工具管理风险，进一步提升期货市场服务实体经济能力，交易所持续开展上期“强源助企”项目。今年项目重点围绕期货市场价格发现和服务实体企业风险管理功能发挥等内容开展。

机制流程——会员单位等发起申请/备案——交易所项目确认——交易所项目跟踪——成果验收。项目支持以费用报销形式开展。

相关方案将通过交易所官网、会服系统等方式发布。

 

二、产融服务基地

项目介绍——上期“强源助企”产融服务基地（以下简称产融基地）在原有“产业培训基地”基础上，进一步拓展产业服务的内涵和外延，发挥产业链龙头企业示范作用，开展多层次全方位合作。通过期货公司会员常态化与产融基地结对形式，组织各类市场培育和推广，助力交易所品种业务优化创新，配合进行相关部委协调沟通，开展市场宣传和投教活动，带动更多产业链上下游企业运用期货价格进行风险管理，助力构建现代化产业体系。

分类分层——产融基地主要为两类主体：一是产业类企业，包括生产、加工、贸易等产业链相关的现货企业；二是产融服务类企业，包括交割仓库、银行、资讯机构、媒体、现货平台、各类金融机构等为产业类企业提供相关服务的企业。

机制流程——联合一家期货公司会员共同申请——交易所评审并授牌——交易所项目跟踪——成果总结。交易所将对产融基地开展产业培训的费用进行支持，并适时开展评优及表彰。

《关于征集上期“强源助企”产融服务基地的通知》（上期发〔2024〕50号）已于2月6日在交易所官网发布。

 

三、企业深耕计划

项目介绍——为加强产业企业对期货和相关衍生品工具的认识，持续提升产业客户参与度，交易所持续开展“企业深耕计划”。交易所支持会员单位加大产业服务力度，鼓励会员培育开发未入市、有意愿企业参与市场，引导实体企业使用期货和相关衍生品工具管理价格波动风险。

分层分类——支持会员开展多样化培训活动，培育增量产业客户参与期货市场；搭建产业服务交流平台，举办双月产业培训活动；定期组织面向中央企业金融衍生品业务培训班等。

机制流程——会员单位申报——交易所项目确认——交易所项目跟踪——成果验收（项目达标后，会员单位获支持额度，归口“会员同行”预算池，并于次年使用）。

详细方案见附件2。

市场推广

 

一、大宗商品月月谈

项目介绍——通常以每月一课的形式，围绕交易所重点工作，形成具有专业化、体系化构架的线上市场推广和培训品牌活动，宣讲交易所业务、产业培训、会员交流等。

分层分类——单月活动一般聚焦市场推广类内容，包括品种运行、市场形势、业务规则、监管政策、风控合规等内容。双月活动一般聚焦产业培训类内容，包括优秀产融服务基地经验交流、优秀产业培训教案分享等。

机制流程——交易所主办。活动信息通过交易所官网等方式发布，培训内容在“上期直播间”播出并提供回放。

 

二、境外投教月月讲（SHFE Monthly Market Update）

项目介绍——为便于国际投资者等各类市场参与主体学习和了解国际化品种最新市场运行情况，邀请业内专家围绕交易所主要国际化品种产业研究、行情研判，以英语为主通过线上直播或录播形式开展每月一讲。

机制流程——交易所主办。活动信息通过上期所或上期能源微信公众号等方式发布，培训内容在“上期直播间”播出并提供回放。

 

三、合规宣传引导

项目介绍——为防范化解风险，发挥监管效能，提升合规水平，交易所着力开展常态化多维度的市场合规宣传与引导工作，包括查处违法违规行为情况公告、监查动态双月报、监管服务点对面系列培训讲座，以及按照证监会统一部署对期货公司开展的现场检查等。

机制流程——每月《关于查处违法违规行为情况的公告》通过上期所/上期能源官网发布中英文版本；逢双月通过上期所/上期能源会服系统发布《监查动态月报》；每季度监管服务点对面的培训讲座通过交易所微信公众号发布预告。

 

四、投资者教育基地

项目介绍——上期所投资者教育基地（https://edu.shfe.com.cn/）是国家级证券期货投资者教育基地（互联网）。投资者教育基地紧紧围绕交易所战略目标，聚焦衍生品人才建设、优化投资者结构，加快建成世界一流交易所投资者教育高能级服务平台，展现交易所服务会员、服务市场发展工作全貌。面向产业客户、从业人员、普通投资者、高校师生，为各类投资者提供一站式服务和多样化投教资源，聚焦中心任务，发挥交易所专业特色，为产业链供应链企业提供价格发现、风险管理、资源配置的适配方案，引导产业投资者提升使用期货市场的水平和能力。

 

五、推动投资者教育纳入国民教育体系

项目介绍——为接续落实证监会“加强投资者教育，推动将投资者教育全面纳入国民教育体系”的政策要求，交易所积极开展与国内高校的合作，建立多层次合作体系，提高在校学生对期货市场的认知，同时为期货行业储备人才。

分层分类——一类与定向合作高校开展合办课程、实践实习等合作项目；另一类依托会员单位，探索在更大范围内以夏令营、知识竞赛等多种形式开展高校人才培育活动。交易所统筹推进投资者教育纳入国民教育体系工作的标准化、规范化，提高投资者教育纳入国民教育的覆盖面和影响力。

机制流程——交易所主办；或会员单位发起申请——交易所甄选方案——统筹支持、甄选成果进行宣传。

系列评优

 

一、项目介绍

为树立榜样、促进市场合规稳健经营，提升从业人员素质，助力行业健康可持续发展，交易所每年组织多项面向境内外主体、中英文双语评优活动。

会员评优：交易所根据会员市场表现、合规经营情况，以综合评价体系为基础，原则上每年初开展对上一年度评优工作。

境外经纪机构突出市场贡献奖评选：上期能源根据境外经纪机构客户开发、市场参与、业务服务等情况，以综合评价体系为基础，一般在每年上半年开展对上一年度评选工作。

优秀分析师（团队）评选：交易所原则上每年初通过官网发布评选活动方案，由会员公司进行申报，交易所根据申报情况，依据分析师（团队）投研水平和专业服务能力相关材料进行评选。

“国际好讲师”评选：今年将首次举办面向全市场的外语讲师大赛，根据参赛选手在现场演讲等环节表现，对讲师的市场分析或推广能力进行评奖。

其他项目类评选：交易所根据年度重点工作项目安排，结合相关经营主体对相关项目参与深度、广度和贡献程度等，开展专项评选工作。

 

二、机制流程

会员/境外经纪机构评选：交易所发起评优活动——交易所依据方案进行评选——公布获奖名单并表彰。

优秀分析师（团队）/ “国际好讲师”评选：交易所公布评选方案——会员单位等申请——交易所依据方案进行评选——公布获奖名单并表彰。

其他项目类评选：以详细方案为准。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

上期所将持续关注市场运行态势和行业发展情况，根据交易所业务开展和工作推进情况，定期对会员服务和投资者教育工作安排内容进行更新。

附件1

 

“一站通”会员之声反馈表

 

编号：    （本公司填写的第几张反馈表。例如：第一张即填写001）

制表日期：2024年  月   日

      

 

注：请将此反馈表发送至市场服务中心邮箱：msc@shfe.com.cn，并在邮件题目写明：xx期货公司“一站通”会员之声反馈，会员管理部将有专人对接联系。

附件2

 

关于开展2024年“企业深耕计划”的通知

 

各会员单位：

为加强产业企业对期货和相关衍生品工具的认识，持续提升产业客户参与度，我所2024年继续开展“企业深耕计划”。具体方案通知如下：

一、项目目标

支持会员单位加大产业服务力度，培育开发产业客户参与期货市场，引导实体企业使用期货和相关衍生品工具管理价格波动风险。

二、项目时间

2024年11月底截止。

三、项目内容

（一）参与主体及要求

会员单位以总部名义进行申报，一家会员单位最多申报两个项目。服务的目标客户为营业执照经营范围涉及上期所或上期能源上市品种的现货生产、贸易流通或消费企业，且满足以下两个条件之一：

1．2024年新开户；

2．2023年开户但在项目申报品种尚未交易。

（二）项目模式

会员单位服务产业客户直接参与上期所期货品种或期权品种交易，项目期内，目标客户在申报品种上累计持仓量及持仓天数达到一定要求，给予会员单位相应标准的支持额度。

（三）支持标准及方式

支持额度 （万元）	参与期货品种累计净持仓量（单位：手）
	铜、国际铜、铝、氧化铝、锌、铅、镍、锡	黄金、白银	螺纹钢、线材、热轧、不锈钢	原油、燃料油、低硫、沥青、天胶、20号胶、丁二烯橡胶、纸浆	集运指数
25	>4000	>1000	>8000	>2000	>200
35	>6000	>1500	>12000	>3000	>300

 

支持额度 （万元）	参与期权品种累计持仓量（单位：手）
	铜、黄金、原油	铝、锌、白银、天胶、丁二烯橡胶	螺纹钢
25	>1000	>2000	>4000

注：1．参与期货品种的累计净持仓量为申报期货品种所有合约持仓量之和，单

合约持仓量按每日净持仓统计。

2．参与期权品种的累计持仓量为申报期权品种所有合约持仓量之和。

3．持仓天数要求累计不少于20个交易日。

本计划支持额度以会员单位与交易所合作举办市场活动的费用方式结算，会员单位按照《2024年“会员同行”项目指引》相关规定申请使用。单个项目支持额度之和不超过本计划总预算，如出现达标项目支持总额超过预算限额，将根据项目达标时间先后顺序进行统筹分配。

四、项目管理

（一）项目申报

交易所自通知发布之日起接受项目申报，截止日期为2024年6月底。会员单位应对服务客户的资质进行把关，填妥项目申报表（见附件）并附相关证明材料，以电子扫描件形式发送至market@shfe.com.cn。

（二）项目跟踪

项目执行期间，交易所将不定期对项目进展情况进行问询，并视需要对参与的会员单位或目标客户进行实地调研，如有违反相关规定的情况，交易所有权中止或取消项目。

 

（三）额度使用

交易所在项目期结束后统计所有项目的达标情况，达标项目获得的支持额度，会员单位在2025年度内使用。

本计划解释权归交易所所有。如遇监管要求发生变化，或出现不能满足本计划继续实施的条件时，交易所有权暂停或终止本计划，或根据市场情况调整支持额度。

特此通知。

附件：上海期货交易所2024年“企业深耕计划”申报表

 

 

上海期货交易所

2024年3月8日

 

 

 

 

 

 

 

（联系人：韩云 021-68402283，李晓璇 021-68401193）

附：

上海期货交易所2024年“企业深耕计划”申报表

会员单位名称
目标企业名称
企业性质	□国企 □民企 □外企 □合资 上市公司： □是 □否		目标品种	期货：           期权：
企业基本情况与风险管理需求
会员单位服务目标企业的历史情况
会员单位服务目标企业的工作计划要点
会员单位 服务团队	姓名	职务			联系方式
	（牵头人）
	（联系人）
（会员单位公章）                       日期：